前??言

本標準按照GB/T 1.1-2009和DB37/T 2882-2016規(guī)則制定。

本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。

本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。

本標準起草單位：山東省住房和城鄉(xiāng)建設廳、濰坊市城市管理行政執(zhí)法局、濰坊港華燃氣有限公司。

本標準主要起草人：薛希法、王志強、龐立澤、戚玉璽、徐海東、徐潔、萬思春、趙獻榮、朱文軍、吉偉、俞強強。

引??言

本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準及DB37/T 2882-2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則要求，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關(guān)要求，遵循燃氣行業(yè)安全生產(chǎn)特點及事故預防原理研究制定的。本標準用于規(guī)范我省燃氣行業(yè)企業(yè)在風險點排查、危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃與實施等風險管理的全過程。

燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則

1　范圍

本標準規(guī)定了燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。

本標準適用于燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設和實施指南的編制。

2　規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB 6441  企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T 13861  生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

DB37/T 2882-2016  安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則

3　術(shù)語和定義

DB37/T 2882-2016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1　 

燃氣設施  gas facilities

用于燃氣凈化、儲存、輸配和應用的場站、管網(wǎng)及用戶設施、監(jiān)控及數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)。

3.2　 

    用戶設施  User facility

用戶燃氣管道、閥門、計量器具、調(diào)壓設備、氣瓶、用氣設備等。

4　基本要求

4.1　成立組織機構(gòu)

4.1.1　燃氣行業(yè)企業(yè)應成立由企業(yè)主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人以及安全、生產(chǎn)、運行、技術(shù)、設備、服務等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風險分級管控領(lǐng)導小組，企業(yè)主要負責人任組長，負責牽頭風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持。

4.1.2　分管安全（風險）的負責人負責具體組織、協(xié)調(diào)、調(diào)度、匯總等工作。

4.1.3　其他各分管負責人負責分管范圍內(nèi)的風險分級管控工作。其他各級相關(guān)人員應積極參與風險辨識、分析、評價和管控工作。

4.2　實施全員培訓

燃氣行業(yè)企業(yè)應制定風險分級管控培訓計劃，并納入企業(yè)年度安全培訓計劃，分層次、分階段組織全體員工進行安全培訓，使其掌握風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結(jié)果、風險管控措施，并保留培訓記錄。

4.3　編寫體系文件

燃氣行業(yè)企業(yè)應建立風險分級管控制度或作業(yè)指導書、風險點統(tǒng)計表(參見附錄A.1)、作業(yè)活動清單(參見附錄A.2)、設備設施清單(參見附錄A.3)、工作危害分析（JHA）評價記錄(參見附錄A.4)、安全檢查表分析（SCL）評價記錄(參見附錄A.5)和采用其它評價方法分析的記錄、風險分級管控清單(參見附錄A.6、A.7)等有關(guān)記錄文件 ，確定危險源辨識、分析、風險評價方法及等級判定標準。

4.4　貫徹落實管控體系

燃氣行業(yè)企業(yè)應建立完善風險管控目標責任考核制度，并納入企業(yè)年度考核，形成激勵先進、約束落后的工作機制。按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識、分析風險，落實風險控制措施的責任，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。

5　工作程序和內(nèi)容

5.1　風險點確定

5.1.1　風險點劃分

5.1.1.1　設施、部位、場所、區(qū)域

風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，燃氣行業(yè)企業(yè)風險點劃分按照燃氣場站、管網(wǎng)、用戶等設施設備進行劃分，比如門站、儲配站、加氣站、調(diào)壓站等，填寫《設備設施清單》(參見附錄A.3)。

5.1.1.2　操作及作業(yè)活動

對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，包括高空作業(yè)、受限空間作業(yè)、動火作業(yè)、帶氣作業(yè)、搶險搶修等作業(yè)活動，填寫《作業(yè)活動清單》(參見附錄A.2)。

5.1.2　風險點排查

5.1.2.1　 燃氣行業(yè)企業(yè)應按照風險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)、經(jīng)營、服務活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營服務全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱類別、所在位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息。

5.1.2.2　 燃氣行業(yè)企業(yè)風險點排查是由企業(yè)負責人、安全管理人員、相關(guān)技術(shù)人員、職能部門人員、一線相關(guān)人員（必要時，邀請外部專家參與）基于法律法規(guī)、規(guī)章標準、安全知識和經(jīng)驗等，對風險點名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出判斷。

5.1.2.3　 燃氣行業(yè)企業(yè)應當對生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，排查出的風險點實施臺賬管理，填寫《風險點統(tǒng)計表》(參見附錄A.1)。

5.2　危險源辨識

5.2.1　危險源辨識的范圍和內(nèi)容

燃氣行業(yè)企業(yè)應采用適合本企業(yè)的危險源辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，并重點考慮氣、液態(tài)等不同狀態(tài)和不同壓力、溫度、風向等環(huán)境帶來的影響。危險源的辨識范圍應覆蓋所有的工程建設、場站管理、管網(wǎng)及設施、客戶管理等環(huán)節(jié)的場所、部位、設備、設施及作業(yè)活動。

5.2.2　危險源辨識的方法

5.2.2.1　對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析（JHA）法進行危險源辨識。

a) 在作業(yè)活動劃分時，既不宜太復雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）,也不宜太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）；

b) 劃分出的作業(yè)活動在功能、目的或性質(zhì)上相對獨立；

c) 應以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。具體分析步驟和要求參見附錄B。

5.2.2.2　對于設備設施、區(qū)域、場所，宜采用安全檢查表（SCL）法進行危險源辨識。應按照設備功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果設備或設施等。具體分析步驟和要求參見附錄C。

5.2.2.3　生產(chǎn)經(jīng)營范圍涉及門站、儲配站、加氣站、LPG供應站等多個領(lǐng)域的燃氣行業(yè)企業(yè)，進行危險源辨識時不限于以上方法。

5.2.3　危險源辨識實施

企業(yè)應組建危險源辨識工作機構(gòu)，對危險源的辨識方法進行全員培訓，按照確定的辨識范圍、辨識方法有組織地開展危險源辨識。

5.3　風險評價

5.3.1　風險評價方法

燃氣行業(yè)企業(yè)可選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（參見附錄D），風險矩陣分析法（LS）（參見附錄E）等方法對風險進行定性、定量評價。

5.3.2　風險評價準則

5.3.2.1　燃氣行業(yè)企業(yè)制定風險評價準則時應結(jié)合燃氣生產(chǎn)經(jīng)營特點，并充分考慮以下要求：

a) 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準；

d) 本單位的安全管理、技術(shù)標準；

e) 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；

f) 相關(guān)方的訴求等。

5.3.2.2　燃氣行業(yè)企業(yè)應結(jié)合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、風險值的取值標準（參見附錄D、E）和評價級別，充分辨識現(xiàn)有的管控措施進行風險評價，按從嚴從高的原則判定評價級別。

5.3.3　風險評價記錄

對識別出的每項危險源均應對其進行風險評價。對作業(yè)活動類風險點的危險源填寫工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄表(參見附錄A.4)，對設備設施的檢查項目填寫安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄表(參見附錄A.5)。

5.3.4　確定重大風險

根據(jù)本單位的法律義務和職業(yè)安全健康方針、目標及要求，屬于以下情況之一者，判定為重大風險：

a) 違反國家法律、法規(guī)和標準中強制性條款的；

g) 發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

h) 具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

i) 經(jīng)風險評價確定為最高等級的。

5.3.5 風險點級別確定

風險點內(nèi)各危險源最高風險級別為該風險點的級別。

5.4　制定風險控制措施

5.4.1　重大風險控制措施的選擇原則

5.4.1.1　對確定的重大風險，在制定風險控制措施時，應做到：

a）需通過工程技術(shù)措施才能控制的風險，建議采用“目標—方案”方式，制定控制該類風險的目標并為實現(xiàn)目標制定方案。

b）屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，需要制定、修訂新的文件（程序或作業(yè)文件），在文件中規(guī)定該風險的控制方法，通過持續(xù)改進實施風險控制。

c）對于某些重大風險，可能需要同時采取以上兩種方式。

5.4.1.2　對于采用“目標—方案”方式控制的重大風險，在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：

a) 工程技術(shù)措施；

b) 管理措施；

c) 培訓教育措施；

d) 個體防護措施；

e) 應急處置措施等。

5.4.2　一般風險的控制措施的選擇原則

凡需通過工程技術(shù)措施或其他措施能控制的三級及以下的風險，企業(yè)應在符合成本、安全有效性原則的情況下,制定控制措施。

5.4.3　評審

DB37/T 2882-2016第6.5.2.2適用于本章節(jié)。

5.5　風險分級管控

5.5.1　風險分級

燃氣行業(yè)企業(yè)選擇適用的評價方法進行風險評價分級后，可確定相應原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低實施四級分級管控。風險定為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高，分別為重大、較大、一般、低，并依次對應一、二、三、四級。），企業(yè)采用原不同級別劃分標準的，可參照本細則調(diào)整為4級。其中：

    一級風險（紅色風險）：不可容許的風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

二級風險（橙色風險）：高度危險，必須制定措施進行控制管理，公司對較大及以上風險應重點控制管理。

三級風險（黃色風險）：中度（一般）危險，需要控制整改，分公司、部門（班組上級單位）應引起關(guān)注。

四級風險（藍色風險）：輕度（低）危險，可以接受或可容許的，班組、崗位應引起關(guān)注。

5.5.2　風險分級管控的要求

DB37/T 2882-2016第6.6.2適用于本章節(jié)。

5.5.3　編制風險分級管控清單及完善風險點統(tǒng)計表

企業(yè)應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的《作業(yè)活動風險分級管控清單》(參見附錄A.6）和《設備設施風險分級管控清單》(參見附錄A.7）。并完善《風險點統(tǒng)計表》中管控層級、責任單位、責任人等相關(guān)內(nèi)容。

6　風險告知

企業(yè)應結(jié)合風險評價的結(jié)果，將制定的風險控制措施，可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施等內(nèi)容通過不同的方式告知相關(guān)單位、人員、用戶。

7　成果

企業(yè)開展風險分級管控體系建設過程中，應產(chǎn)生以下成果：

a) 風險點排查臺賬；

j) 崗位與作業(yè)活動、設備劃分清單；

k) 危險點辨識清單及分級管控信息表；

l) 重大風險及控制措施清單；

m) 風險告知牌；

n) 危險源辨識與控制措施等。

8　文件管理

DB37/T 2882-2016第7適用于本章節(jié)。

9　持續(xù)改進

DB37/T 2882-2016第9適用于本章節(jié)。

A  

A  

附　錄　A
（資料性附錄）
風險分析記錄表

A.1　風險點統(tǒng)計表

單位：

A.2　作業(yè)活動清單

        單位:                                                     №：

填表人：       填表日期：      年   月   日    審核人：        審核日期：      年   月   日

A.3　設備設施清單

       單位:                                                        №：

填表人：       填表日期：      年   月   日    審核人：        審核日期：      年   月   日

注1：按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設備設施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。

A.4　工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄表

風險點：            崗位：         作業(yè)活動：                           №：

分析人：         日期：         審核人：         日期：           審定人：        日期：

注1：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

注2：根據(jù)LEC評價法填寫。

注3：現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。

注4：可能發(fā)生的事故類型應結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB 6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

注5：評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。

注6：風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

注7：管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設置情況確定的管控層級，一般分為公司（集團）級、部門（車間級）、班組和崗位級。

A.5　安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄表

風險點：    崗位：        設備設施：                  №：

分析人：         日期：         審核人：         日期：           審定人：        日期：  

注1：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

注2：當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。

注3：現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。

注4：可能發(fā)生的事故類型應結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB 6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

注5：評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。

注6：風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

注7：管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設置情況確定的管控層級，一般分為公司（集團）級、部室（車間級）、班組和崗位級。

A.6　作業(yè)活動風險分級管控清單

單位：                               

注1：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。

A.7　設備設施風險分級管控清單

單位：                               

注1：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。

B  

B  

附　錄　B
（資料性附錄）
工作危害分析法（JHA）

B.1　方法概述

通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。

B.2　作業(yè)活動劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段／服務階段或部門劃分。包括但不限于：

a) 日常操作：工藝、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢；

o) 異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理；

p) 開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；

q) 作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)； 采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業(yè)；

r) 管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾聚集活動等；

s) 按崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（見附錄A2）。

B.3　工作危害分析（JHA）評價步驟

評價步驟如下：

a) 將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；

t) 根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；

u) 根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果；

v) 識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性；

w) 根據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級。

B.4　將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》（見附錄A4）中。

C  

C  

附　錄　C
（資料性附錄）
  安全檢查表法（SCL）

C.1　方法概述

依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設備設施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設備設施清單、進行危險源辨識等步驟。

C.2　安全檢查表編制依據(jù)

編制依據(jù)包括：

a) 有關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定；

x) 國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；

y) 系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；

z) 分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

aa) 有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

C.3　編制安全檢查表

編制工作包括：

a) 確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設備員等各方面人員；

ab) 熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施；

ac) 收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

ad) 編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中表5-1或表5-2相關(guān)欄目內(nèi)容，可單獨編制或直接采用該表）。

C.4　安全檢查表分析評價

分析評價步驟如下：

a) 列出《設備設施清單》（見附錄A3）；

ae) 依據(jù)《設備設施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；

af) 對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》（見附錄A5）進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。

C.5　檢查表分析要求

綜合考慮設備設施內(nèi)外部和工藝危害。識別順序：

a) 廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；

ag) 廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設備設施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；

ah) 具體的建構(gòu)筑物等。

D  

D  

附　錄　D
（資料性附錄）
   作業(yè)條件危險分析（LEC法）

D.1　作業(yè)條件危險分析(LEC 法) 的步驟：

D.1.1　作業(yè)條件危險分析法用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素之積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素是：E ( 人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)，C( 一旦發(fā)生事故可能造成的后果的嚴重性) 和L ( 事故發(fā)生的可能性)。其賦分標準見表D.1～表D.3。

表D.1 事故發(fā)生的可能性(L )

表D.2 人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度(E )

表D.3 發(fā)生事故可能造成的后果的嚴重性(C)

D.1.2　由評價小組專家共同確定每一危險源的LEC 各項分值，然后再以三個分值的乘積來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：

D=L×E×C (D.1)

D.1.3　將D 值與危險性等級劃分標準中的分值相比較，進行風險等級劃分，若D 值大于160 分，則應定為重大風險。根據(jù)風險值D 進行風險等級劃分, 見表D.4。

表D.4 風險等級劃分

表D.4 風險等級劃分    （續(xù)）

E  

E  

附　錄　E
（資料性附錄）
風險矩陣（LS）法

E.1　作業(yè)風險分析方法（風險矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。

E.2　風險的數(shù)學表達式為：

R=L×S (E.1)

式中：

R—代表風險值；

L—代表發(fā)生傷害的可能性；

S—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。

表E.1　風險后果

表E.2　風險可能性

表E.3　風險矩陣

表E.4　風險等級優(yōu)先處理原則